GB/T35770-2017《合规管理体系指南》

GB/T 35770-2017《合规管理体系指南》国家标准经国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会正式批准、发布，并将于2018年8月1日起实施。该标准等同采用ISO19600-2014《合规管理体系 指南》。

该标准以良好治理、比例原则、透明和可持续性原则为基础，给出了合规管理体系的各项要素以及各类组织建立、实施、评价和改进合规管理体系的指导和建议。它的实施与应用，不仅能够帮助各类组织降低不合规发生的风险、强化社会责任、实现可持续发展，而且还对营造公平竞争的市场环境、推进法治国家建设具有重要作用。

1　范围

2　术语和定义

3　组织环境

3.1　理解组织及其环境

3.2　理解相关方的需求和期望

3.3　确定合规管理体系的范围

3.4　合规管理体系和良好治理原则

3.5　合规义务

3.5.1 合规义务的识别

3.5.2　合规义务的维护

3.6　合规风险的识别、分析和评价

4　领导作用

4.1　领导作用和承诺

4.2　合规方针

4.2.1　总则

4.2.2　制定

4.3　组织的角色、职责和权限

4.3.1　总则

4.3.2　组织内合规职责的分配

4.3.3　治理机构和最高管理者的角色和职责

4.3.4　合规团队

4.3.5　管理层职责

4.3.6　员工职责

5　策划

5.1　合规风险的应对措施

5.2　合规目标和实施策划

6　支持

6.1　资源

6.2　能力和培训

6.2.1　能力

6.2.2　培训

6.3　意识

6.3.1　总则

6.3.2　行为

6.3.2.1　总则宜鼓励创建和支持合规的行为，不宜容忍危害合规的行为。

6.3.2.2　最高管理者在鼓励合规中的角色

6.3.2.3　合规文化

6.4　沟通

6.4.1　总则

6.4.2　内部沟通

6.4.3　外部沟通

6.5　文件化信息

6.5.1　总则

6.5.2　创建和更新

6.5.3　文件化信息的控制

7　运行

7.1　运行的策划和控制

7.2　建立控制和程序

7.3　外包过程

8　绩效评价

8.1　监视、测量、分析和评价

8.1.1　总则

8.1.2　监视

8.1.3　合规绩效反馈来源

8.1.4　信息收集方法

8.1.5　信息分析和分类

8.1.6　指标制定

8.1.7　合规的报告

8.1.8　合规报告的内容

8.1.9　记录

8.2　审核

8.3　管理评审

9　改进

9.1　不合格、不合规和纠正措施

9.1.1　总则

9.1.2　上报

9.2　持续改进。